国元证券淮北违法违规未履行客户身份识别

2017年12月19日 21:37:20 来源:中国经济网
编辑:本网编辑

中国经济网北京12月19日讯 据央行网站消息,国元证券股份有限公司淮北淮海路证券营业部因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行淮北市中心支行对单位处以100000元罚款,对高管人员处以5000元罚款。 

行政处罚信息公示表

序号

企业名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

国元证券股份有限公司淮北淮海路证券营业部

(淮北银)罚字〔2017〕第4号

未按照规定履行客户身份识别义务

对单位处以100000元罚款,对高管人员处以5000元罚款。

中国人民银行淮北市中心支行

2017年12月13日

 

原标题:国元证券淮北违法违规未履行客户身份识别

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